[体制改革] “大众创业、万众创新”战略溯源研究——改革开放以来中国技术创新演变脉络（上）

0 引言

1978年以来，改革开放不仅推动了中国社会生产力的快速发展，同时也带来了中国科技体制和创新战略的深刻变化。中国居民生活水平实现了从贫困到温饱再到小康的两次历史性跨越，中国成功实现了从资本输入国到资本输出国、从技术引进国逐步到技术输出国的角色转变，成为世界第二大经济主体。

早在1985年，我国便开始了科技体制改革；1995年，我国开始实施“科教兴国”战略；2006年开始实施“创新型国家”发展战略，将增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点；2013年起，我国开始建设创新型省份试点工作，江苏、安徽先后成为试点工作省份；2014年9月，在夏季达沃斯论坛上，李克强总理提出，要在960万平方公里土地上掀起“大众创业”、“草根创业”的新浪潮，形成“万众创新”、“人人创新”的新态势。

此后，李克强总理在2015年首届世界互联网大会等各种场合频频阐释“大众创业、万众创新”（双创）这一关键词。2015年，《政府工作报告》首次将“大众创业、万众创新”上升到国家经济发展新引擎的战略高度，提出推动大众创业、万众创新“既可以扩大就业、增加居民收入，又有利于促进社会纵向流动和公平正义”。之后，党的十八届五中全会又提出将创新驱动作为发展第一动力。

不难看出，改革开放以来的经济发展史同时也是技术创新发展史。“大众创业、万众创新”战略（双创战略）的提出并非是“无源之水、无本之木”，而是基于我国多年以来改革创新实践内在演变规律及历史选择的结果。本文通过对1978年我国改革开放以来的技术创新发展过程进行阶段划分，并对其演变脉络进行分析，对“双创”战略开展进行溯源研究，有利于加强对“双创”战略的深入理解，对进一步推动我国“双创”战略实施具有积极、重要的现实指导意义。

1 改革开放以来中国技术创新阶段划分

对于改革开放以来我国技术创新的阶段划分，国内已有部分学者进行过相关研究。寇宗来以关键性政府文件作为节点，将我国技术创新划分为4个阶段：第一阶段（1978—1985年）、第二阶段（1985—1996年）、第三阶段（1996—2006年）和第四阶段（2006年至今）。此后，学者李云鹤[2]等以标志性事件为依据，将学者寇宗来的4个阶段注释为：①创新历程起步阶段——成套技术引进与模仿（1978—1985年）；②技术引进深化阶段——市场换技术与模仿创新（1986—1996年）；③技术引进向自主创新转变过渡阶段——集成创新与二次创新（1997—2005年）；④自主创新启程阶段——原始创新、集成创新、二次创新并举（2006年至今）。

本文在参考前人研究的基础上，通过对改革开放以来技术创新实践发展演变脉络进行梳理，以国家发展战略提出时间作为节点，以技术创新发展驱动力为内在划分依据，将其划分为以下4个阶段：①技术驱动阶段：引进与消化吸收（1978—1995年）；②市场驱动阶段：模仿基础上的二次创新（1996—2005年）；③创新驱动启程阶段：自主创新启程（2006—2013年）；④创新驱动阶段：大众创业、万众创新（2014年至今）。

2 改革开放以来中国技术创新脉络分析

通过对改革开放以来技术创新实践演变脉络进行梳理，结合前文阶段划分，本文构建出如下脉络框架，如图1所示。

2.1 技术驱动阶段：从购买全套技术到以市场换技术

1978—1995年，在“引进与吸收消化阶段”，技术创新实践以技术为主要驱动力。改革开放之初，与世界发达国家相比，我国在很多生产技术领域总体技术水平极为落后，当时技术发展主要是对“文革”的拨乱反正和计划体制下的“休养生息”。自1983—1985年中国引进3 000多项国外先进技术开始，科技体制改革日益趋向于加快科技与经济的结合，使科学技术成果迅速应用于生产，如改革科研经费拨付体制、开放技术市场、对研究所分类调整，改革人事制度、鼓励科技人员兼职、建立高新技术产业开发区等政策。

在这一“技术驱动”阶段，我国在经历了初期“购买成套技术”后，改变了盲目引进技术的做法，开始采用“以市场换技术”的方式，用技术贸易作为技术引进方式，即为了获取关键技术和设备，允许有条件地开放部分国内市场。通过不断扩大市场开放度，吸引更多外商来华投资，从而引进更多先进技术。

20世纪80年代和90年代初，当时国内经济处于相对短缺状态，拉动经济的主要是制造业（尤其是消费品），因此这一阶段主要是由技术作为技术创新动力。只要某项技术能够迅速实现产业化生产，满足国内消费需求，那么就引进与消化吸收这项技术。

2.2 市场驱动阶段：先模仿再创新

1996—2005年，在“模仿基础上的二次创新”阶段，技术创新实践以市场为主要驱动力。1995年“科教兴国”战略提出后，我国科技政策逐渐转变为加强国家科技体系建设、加速科技成果产业化。为此，我国制定了许多具体措施促进技术创新，如增加各级政府对科研活动的财政投入、优化科技投入结构、推进科研院所管理制度改革、对科研院所进行重新定位和人员分流、鼓励各类科研机构变为企业、进入企业、与企业结合、支持和扶持技术中介机构等。

在这一“市场驱动”阶段，社会主义市场经济体制初步建立，尤其是1997年亚洲金融危机使得亚洲地区制造业遭遇寒冬，国内制造业出口反而迎来发展契机。入世以后，进出口贸易已成为国内经济的主要推动力。企业逐渐成为技术创新主体[4]，并通过与高校合作，利用高校科研资源建立联合中心；部分企业与国外企业开展合资合作，在消化国外技术的基础上进行二次创新。

以格兰仕公司为例，格兰仕公司前身是一家生产羽绒制品的厂家，从1992年开始引进东芝公司生产线和技术，到1996年引进世界最先进的微波炉生产设备和技术，随后便在消化吸收的基础上进行二次创新。1997年，格兰仕设立研发部门，1998年在美国设立技术开发机构，开始走合作和自主研发道路。20多年以来，格兰仕作为一个国内老牌企业，不仅在残酷的市场竞争中顽强存活下来，而且在国内家电行业一直名列前茅，活跃在消费者视线中，成为微波炉著名品牌和领军企业。

2.3 创新驱动阶段：从“创新型国家”战略到“双创”战略

2.3.1 “创新型国家”战略的提出

2006年1月9日，胡锦涛同志在全国科技大会上宣布了中国未来15年科技发展目标：2020年建成创新型国家，使科技发展成为经济社会发展的有力支撑。中国科技创新的基本指标是：到2020年，经济增长科技进步贡献率从39%提高到60%以上，全社会研发投入占GDP比重从1.35%提高到2.5%。2013年11月12日，中国共产党第十八届中央委员会第三次全体会议通过了《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》，强调要加快建设创新型国家，推动经济高效、公平、可持续发展。

技术引进是一种普遍现象，任何一个国家包括发达国家也不可能在所有技术领域领先，都需要吸纳其它国家的长处以补己短。1978年以来，我国通过技术引进带动了一批产业特别是新兴产业的迅速发展，技术引进有效提高了企业科技水平、加速了产品更新换代、促进了高技术产品和技术出口能力，为我国科技进步和创新能力提升起到了积极推进作用，但同时也存在着忽视技术自主创新和消化吸收、过度依赖引进技术、真正核心技术进不来、低水平重复引进等问题。

依靠引进外资和技术，虽然中国经济获得了持续性增长，但粗放式扩张的经济发展模式，使得中国经济在资源、环境等约束面前矛盾日益深化和突出。中国制造业规模常居世界第一，利润却微薄如纸，出口企业不得不面对哭泣的微笑曲线，以8亿件衬衫交换美国一架波音飞机，在经历过亚洲金融危机和美国次贷危机后，依靠人口红利获取的竞争力已难以为继，企业缺乏核心技术，直到21世纪初，我国还有很多领域无法走出“引进—停滞—落后—再引进”的怪圈。

（1）导火索：DVD专利事件。2002年1月9日，深圳某公司运往英国的3 864台DVD被当地海关扣押，理由是未经授权，未缴纳专利费用。此后数年，以DVD事件为代表的知识产权案几经波澜。截至2004年，制造业出口愈发艰难，一台出口DVD售价32美元，交给外国人的专利费是18美元，成本13美元，中国企业只能赚取1美元的利润。一台售价79美元的国产MP3，国外要拿走45美元的专利费，减去制造成本32.5美元，中国企业获得的纯利润只有1.5美元。由此可见，中国制造业企业虽然出口量巨大，但由于未掌握核心科技，需给国外缴纳巨额专利费，依靠廉价劳动力成本优势赚取的利润微乎其微，中国“世界工厂”某种程度上已成了“血汗工厂”，只能依靠劳动力廉价赚取“超薄利润”。长此以往，随着人民收入的不断增加，劳动力成本优势一旦丧失，制造业发展之路必将断绝。

（2）诱因：部分核心技术领域陷入“技术黑洞”。改革开放以来，由于技术创新发展主要通过大规模引进技术和外国投资、以市场换技术等方式来促进传统产业技术改造和结构调整，这种过度依赖模式随着我国技术实力的不断增强出现了发展新“瓶颈”，即“技术黑洞”。“技术黑洞”是指国家尚未形成完整的自主知识产权技术体系，多数行业关键核心技术与装备基本依赖于国外，核心硬件、系统软件大量依赖进口。许多在国民经济中发挥重要作用的产业及主导产品生产往往不是建立在自主知识产权的基础上，而是依靠国外技术和装备进行生产。由于产业技术多源于国外，缺乏自主研发能力，导致产业发展依赖于重复购买别人技术的老路[5]。例如，2006年以前我国对外技术依存度多年高达50%，而美国、日本仅为5%左右；我国设备投资有60%以上需要依靠进口。由于未掌握核心技术，我国不得不将每部国产手机售价的20%、数控机床售价的20%～40%用于向国外支付专利费。为了跳出“技术黑洞”这一依附陷阱，我国于2006年提出了建设创新型国家战略，并着重对知识产权、产品及行业标准发力，通过整合技术力量，形成精英队伍，调整科研投资方向，提高科研成果转化率。

这一时期，中国虽然仍在强调技术引进，但已经清醒意识到一些关键技术只能依靠自主创新。其中，知识产权和产品及行业标准是这一阶段技术创新的发力点。如中国百年电信史上第一个国际标准——“3G”标准（即TD—SCDMA通信标准），成为第三代移动通信（3G）的三大国际主流标准之一，是中国技术创新史上的重大突破。

（3）深层次原因：国内国际形势的迫切要求。从国内来看，胡锦涛同志在2006年全国科技大会上称：“改革开放以来，我国经济增长突飞猛进，一跃而成为世界第四大经济体，但总体上依赖资金高投入、资源高消耗的状况没有根本改变。”与欧美发达国家相比，我国每创造1美元国内生产总值的能源消耗量是它们的4～10倍，33种主要产品的单位资源消耗量比国际平均水平高出46%。牺牲子孙后代利益换取一时的经济增长，这样的发展难以为继；牺牲稀缺而宝贵的资源环境参与国际分工和竞争，这样的代价过于高昂。因此，只有通过增强自主创新能力，进一步调整产业结构、转变增长方式，推动经济增长从资源依赖型向创新驱动型转变，才能实现经济又快又好发展。这充分体现了建设创新型国家是解决我国在2006年前后经济和技术创新发展面临的突出问题。这些迫切需求具体表现为：原始性技术创新比较匮乏，创新尖端人才不足，科技投入与发达国家相比还有较大差距；产业发展关键技术自给率较低，高科技含量关键装备基本依赖进口，大部分产业整体处于国际分工和全球产业链低端；经济增长发展粗放格局未从根本上得到扭转，能源问题和环境危机日益严重等。

从全球看，国际社会正表现出新的发展特征：知识经济加速形成，全球化进程不断深化，可持续发展成为各国的共同选择，社会发展比以往任何时候都需要紧紧依靠技术创新。此外，发达国家为了遏制发展中国家大量出口廉价的劳动密集型产品冲击国际商品市场，开始全面推行以SA8000为核心的“蓝色壁垒”和以ISO14000为核心的“绿色壁垒”，以劳动者劳动环境、生存权利和环保为借口采取贸易保护措施，从而达到保护本国产业、抑制发展中国家竞争优势的目的。由此，我国外贸出口首当其冲，要达到SA8000和ISO14000系列标准要求，我国在国际竞争中的比较优势——人力成本优势将逐渐消失。

面对适应新时期世界经济和科技发展趋势的迫切需求，我国必须逐步摆脱资源依赖型和对外依附型发展模式，走上一条真正以科技创新为内在动力，推动经济社会持续协调发展的创新型发展道路。这其中，创新能力是国际竞争中的核心能力，在知识和技术创新方面占据核心优势，往往能够在发展上掌握主动权。而且，涉及国家安全和战略需求的核心技术，是花再多钱也买不来的。例如，“神舟六号”逃逸塔被称为航天员的“生命之塔”。对此，美国进行了全面技术封锁，俄罗斯开价2 500万美元只卖产品，不给技术。要避免依赖于人、受制于人的窘境，就必须将技术创新真正置于优先发展的战略地位，努力建设创新型国家，全面提高自主创新能力。